中國人民銀行太原中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（臨銀罰字〔2019〕第2號）顯示，汾西縣億通村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（以下簡稱“汾西縣億通村鎮(zhèn)行”）2018年1月1日至2019年9月30日期間，未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行臨汾市中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，對其處以50萬元罰款，并對相關(guān)責任人處以5萬元罰款。
《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：
�。ㄒ唬┪窗凑找�(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；
�。ǘ┪窗凑找�(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
�。ㄈ┪窗凑找�(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；
�。ㄋ模┡c身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
�。ㄎ澹┻`反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
�。┚芙^、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；
�。ㄆ撸┚芙^提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。 對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
