中國人民銀行普洱市中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因虛報瞞報金融統(tǒng)計資料；企業(yè)銀行賬戶未按規(guī)定進行備案等行為，受到警告處分并被罰款81.2萬元。
具體來看，云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行的違法違規(guī)行為包括：
1．虛報瞞報金融統(tǒng)計資料；
2．企業(yè)銀行賬戶未按規(guī)定進行備案；
3．臨時存款賬戶超期未銷戶；
4．占壓財政資金；
5．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
6．未按規(guī)定開展客戶身份持續(xù)識別；
7．未按規(guī)定程序收繳假幣
此外，李先誠時任云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長，對云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定開展客戶身份持續(xù)識別的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行普洱市中心支行對其罰款3萬元。
楊國海時任云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長，對云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定開展客戶身份持續(xù)識別的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行普洱市中心支行對其罰款3萬元。
朱惠時任云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財務會計部總經(jīng)理，對云南普洱思茅農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定開展客戶身份持續(xù)識別的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行普洱市中心支行對其罰款3萬元。
