中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局近日公布的關于對廣發(fā)銀行股份有限公司武漢分行采取責令改正監(jiān)管措施的決定顯示,廣發(fā)銀行股份有限公司武漢分行基金銷售業(yè)務存在以下四宗違規(guī)行為:未在銷售網(wǎng)點和公司網(wǎng)站公示基金銷售業(yè)務經(jīng)營許可證;網(wǎng)上銷售渠道未簽署基金合同;基金銷售業(yè)務負責人和部分銷售人員未獲得基金從業(yè)資格;反洗錢報備落實不到位。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三條、《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2020]58號)第六條、第十七條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條、第十二條、第十五條、第十六條的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條的規(guī)定,湖北證監(jiān)局決定對廣發(fā)銀行武漢分行采取責令改正的監(jiān)管措施。廣發(fā)銀行武漢分行應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改,并向湖北證監(jiān)局報送書面整改報告。
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