日前,中國人民銀行武漢分行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2021〕第1號)顯示,時任武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司會計管理部副總經(jīng)理程志對武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國人民銀行武漢分行依法對其罰款6萬元。
行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2021〕第2號)顯示,時任武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理羅繼軍對武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行武漢分行依法對其罰款1萬元。
行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2021〕第3號)顯示,時任武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理夏青青對武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行武漢分行依法對其罰款2.5萬元。
行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2021〕第4號)顯示,時任武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司合規(guī)管理部副總經(jīng)理明偉對武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。2.未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。中國人民銀行武漢分行依法對其罰款6萬元。
行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2021〕第5號)顯示,時任武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理羅忠對武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。中國人民銀行武漢分行依法對其罰款1萬元。以上5人合計罰款16.5萬元。