稠州商業(yè)銀行福州分行4宗違規(guī)收警示函 未回訪基金投資者

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕2號(hào)顯示，浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司福州分行（以下簡(jiǎn)稱：浙江稠州商業(yè)銀行福州分行）存在以下問(wèn)題：基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；采用調(diào)查問(wèn)卷方式了解個(gè)人投資者信息時(shí)，未涵蓋其資產(chǎn)狀況；未對(duì)購(gòu)買基金產(chǎn)品的投資者進(jìn)行回訪檢查；未每半年對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第（四）項(xiàng)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》）第六條第（二）項(xiàng)、第二十九條第二款、第三十條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行福州分行采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。