昨日，中國人民銀行呼和浩特中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（蒙銀罰字〔2020〕第9號(hào)）顯示，內(nèi)蒙古銀行股份有限公司（簡稱“內(nèi)蒙古銀行”）存在以下12宗違法行為：1.大中小企業(yè)貸款統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤；2.貸款按行業(yè)分類劃分錯(cuò)誤；3.銀行承兌匯票企業(yè)規(guī)模劃分錯(cuò)誤；4.涉農(nóng)貸款統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤；5.個(gè)人賬戶開戶時(shí)身份證非原件復(fù)印件；6.單位結(jié)算賬戶開立、變更、撤銷報(bào)備不及時(shí)或未報(bào)備；7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；10.延壓稅款；11.占?jí)贺?cái)政及預(yù)算單位零余額賬戶資金；12.用戶在離崗（離職）后未及時(shí)停用（注銷），公共用戶，創(chuàng)建和停用征信用戶未向人民銀行報(bào)備，貸后管理查詢未履行內(nèi)部授權(quán)。
2020年12月21日，中國人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)該行處以警告，罰款人民幣134.80萬元。
行政處罰決定書（蒙銀罰字〔2020〕第10號(hào)）顯示，賈埃兵（內(nèi)蒙古銀行原董事長）對(duì)內(nèi)蒙古銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。
同日，中國人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)賈埃兵處以罰款人民幣2萬元整。
行政處罰決定書（蒙銀罰字〔2020〕第11號(hào)）顯示，申秀文（內(nèi)蒙古銀行原呼和浩特分行行長）對(duì)內(nèi)蒙古銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。
同日，中國人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)申秀文處以罰款人民幣2萬元整。
