中國人民銀行鄭州中心支行近日公布的行政處罰信息公示表(鄭銀罰字〔2020〕18號)顯示,焦作中旅銀行股份有限公司(以下簡稱:焦作中旅銀行)存在以下違法行為:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行鄭州中心支行對其罰款128萬元。
王燕萍對上述違法行為負(fù)有責(zé)任,中國人民銀行鄭州中心支行對其罰款4萬元。
廣告服務(wù) | 關(guān)于我們 | 服務(wù)內(nèi)容 | 聯(lián)系我們 | 加盟合作 | 免責(zé)條款 | 招賢納士
Copyright © 2002-2011, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!
主辦單位:中聯(lián)銀信(北京)管理咨詢有限公司
本站法律顧問:北京貝邦律師事務(wù)所 姜波
MailTo:tbankw@163.com
版權(quán)所有:銀行界 京ICP備10000166號
京公網(wǎng)安備110114000920號