人民銀行呼和浩特中支公布的行政處罰信息公示表顯示,招商銀行呼和浩特分行因存在單位結(jié)算賬戶開立、變更、撤銷未報(bào)備;未按規(guī)定設(shè)置收單銀行結(jié)算賬戶;未嚴(yán)格落實(shí)特約商戶資質(zhì)審核制度;未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;延壓稅款等六項(xiàng)違法違規(guī)行為,受到警告處分并被罰款95.5萬元。
招商銀行呼和浩特分行副行長陳敏,對招商銀行呼和浩特分行未按規(guī)定設(shè)置收單銀行結(jié)算賬戶、未嚴(yán)格落實(shí)特約商戶資質(zhì)審核制度的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,受到警告處分并被罰款5萬元。
招商銀行呼和浩特分行行長助理張虎,對招商銀行呼和浩特分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被處罰款2萬元。
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