人民銀行酒泉中支公布的行政處罰信息公示表顯示,甘肅玉門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因涉及虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料等行為,受到警告處分并被處罰款32萬元。
具體來看,甘肅玉門農(nóng)商行存在下列違法違規(guī)行為:
1.金融統(tǒng)計:虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料。
2.賬戶:核準(zhǔn)類賬戶未核準(zhǔn);備案類賬戶未向人民銀行備案;開立備案類賬戶未在5個工作日內(nèi)備案;取消核準(zhǔn)后,未在當(dāng)日內(nèi)向人民銀行備案;撤銷單位銀行賬戶未在2個工作日內(nèi)向人民銀行報告;開立個人賬戶未向人民銀行備案;撤銷個人備案類賬戶未向人民銀行報告。
3.代理國庫:零余額賬戶有余額。
4.反洗錢:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
此外,甘肅玉門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黨委委員、副行長陳天東對甘肅玉門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,受到警告處分并被罰款1萬元。
廣告服務(wù) | 關(guān)于我們 | 服務(wù)內(nèi)容 | 聯(lián)系我們 | 加盟合作 | 免責(zé)條款 | 招賢納士
Copyright © 2002-2011, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!
主辦單位:中聯(lián)銀信(北京)管理咨詢有限公司
本站法律顧問:北京貝邦律師事務(wù)所 姜波
MailTo:tbankw@163.com
版權(quán)所有:銀行界 京ICP備10000166號
京公網(wǎng)安備110114000920號