國家外匯局廣東省分局公布的外匯行政處罰信息(行政處罰決定書文號:粵匯處〔2020〕7號)顯示,匯豐銀行(中國)有限公司廣州分行(簡稱“匯豐中國廣州分行”)被警告,被責(zé)令改正,并被罰款145萬元人民幣,沒收違法所得10.31萬元人民幣。
匯豐中國廣州分行存在四項(xiàng)違法事實(shí):1、辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。2、違反規(guī)定辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)。3、違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付。4、違反外匯賬戶管理規(guī)定。
匯豐中國廣州分行違法行為類型:1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十二條,《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)〔2012〕38號文印發(fā))第四條。2、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第二十二條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕第2號)第十八條、《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2015〕13號)附件1.25第4條。3、《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第五條第十七條,《個人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》(匯發(fā)〔2007〕1號文印發(fā))第十七條。4、《國家外匯管理局關(guān)于交通銀行開辦代理境外分支機(jī)構(gòu)開戶見證業(yè)務(wù)的批復(fù)(匯復(fù)〔2010〕208號)第二條。
國家外匯局廣東省分局處罰的依據(jù):1、《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第(一)項(xiàng)。2、《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第(三)項(xiàng)。3、《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第(二)項(xiàng)。4、《外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第(四)項(xiàng)。
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