匯豐銀行東莞2宗違規(guī)遭罰60萬(wàn) 違反外匯賬戶管理規(guī)定

　　國(guó)家外匯管理局廣東省分局網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書（東匯處〔2020〕33號(hào)）顯示，匯豐銀行（中國(guó)）有限公司東莞分行存在以下2宗違法事實(shí)：一、違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付；二、違反外匯賬戶管理規(guī)定。

　　上述行為一違反了《個(gè)人外匯管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第5號(hào)）第五條、第十七條，以及《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則>的通知》（匯發(fā)〔2007〕1號(hào)）第十七條的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第二項(xiàng)，國(guó)家外匯管理局東莞市中心支局對(duì)該分行責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得441.60元人民幣，并處罰款40萬(wàn)元人民幣。

　　上述行為二違反了《國(guó)家外匯管理局關(guān)于交通銀行開(kāi)辦代理境外分支機(jī)構(gòu)開(kāi)戶見(jiàn)證業(yè)務(wù)的批復(fù)》（匯復(fù)〔2010〕208號(hào)）第二條（注：該文件已于2020年8月28日廢止，新的管理規(guī)定《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》第七十九條對(duì)該違法行為的規(guī)定一致）。依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第四項(xiàng)，國(guó)家外匯管理局東莞市中心支局對(duì)該分行責(zé)令改正，給予警告，處罰款20萬(wàn)元人民幣。