近日消息,人民銀行石家莊分行公布的反洗錢行政處罰信息公示表顯示,中國銀行河北省六家分支機構(gòu)涉及未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等違法違規(guī)行為,合計被罰1040萬元,14名相關(guān)責任人同時領(lǐng)罰。
具體來看,中國銀行河北省分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為,被處罰款310萬元。相關(guān)責任人王立景,聶勇芹,羅勇,王姣姣分別被處罰款人民幣9.5萬元。
中國銀行石家莊管理部存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為,被處罰款290萬元。相關(guān)責任人袁新義,孫洪濤分別被處罰款人民幣7萬元。
中國銀行辛集分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為,被處罰款180萬元。相關(guān)責任人魏國棟,耿允分別被處罰款人民幣7萬元。
中國銀行保定分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的行為,被處罰款70萬元。相關(guān)責任人劉剛,鄭麗穎分別被處罰款人民幣3.5萬元。
中國銀行定州分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為,被處罰款60萬元。相關(guān)責任人劉喜生,劉仕見分別被處罰款人民幣3.5萬元。
中國銀行邢臺分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的行為,被處罰款130萬元。相關(guān)責任人林瑜海,王智勇分別被處罰款人民幣7萬元。