中國(guó)人民銀行福州中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕46號(hào)）顯示，招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商銀行”）福州分行存在以下8宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶交易記錄；存在引人誤解的營(yíng)銷宣傳內(nèi)容；個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)性貸款統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤；為新增特約商戶通過(guò)不同法人機(jī)構(gòu)間直連的支付通道處理?xiàng)l碼支付業(yè)務(wù)；收納的稅款延遲劃繳國(guó)庫(kù)；將預(yù)算單位零余額賬戶資金轉(zhuǎn)入內(nèi)部其他賬戶；現(xiàn)金自助存取款設(shè)備對(duì)外支付殘損人民幣。
2020年9月7日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)該分行給予警告，沒(méi)收違法所得163.28元，并處303.5萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕43號(hào)）顯示，嚴(yán)云時(shí)任招商銀行福州分行副行長(zhǎng)，對(duì)招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)嚴(yán)云處1萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕36號(hào)）顯示，潘祖榮時(shí)任招商銀行福州分行行長(zhǎng)助理，對(duì)招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶交易記錄的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)潘祖榮處5.9萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕45號(hào)）顯示，伍冬玲時(shí)任招商銀行福州分行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，對(duì)招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)伍冬玲處1萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕41號(hào)）顯示，林希強(qiáng)時(shí)任招商銀行福州分行交易銀行部總經(jīng)理，對(duì)招商銀行福州分行為新增特約商戶通過(guò)不同法人機(jī)構(gòu)間直連的支付通道處理?xiàng)l碼支付業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)林希強(qiáng)給予警告，處5萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕42號(hào)）顯示，林立誠(chéng)時(shí)任招商銀行福州分行零售銀行部總經(jīng)理，對(duì)招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶交易記錄、為新增特約商戶通過(guò)不同法人機(jī)構(gòu)間直連的支付通道處理?xiàng)l碼支付業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)林立誠(chéng)給予警告，處10.9萬(wàn)元罰款。
行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕44號(hào)）顯示，梁偉時(shí)任招商銀行福州分行零售金融事業(yè)部副總裁，對(duì)招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，中國(guó)人民銀行福州中心支行對(duì)梁偉處1萬(wàn)元罰款。
