中國人民銀行福州中心支行網(wǎng)站于9月11日公布的行政處罰信息公示表（福銀罰字〔2020〕49-51、53-57號）顯示，經(jīng)查，中國建設(shè)銀行股份有限公司（“建設(shè)銀行”）福建省分行（以下簡稱“建設(shè)銀行福建省分行”）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送可疑交易報告；存在引人誤解的營銷宣傳內(nèi)容；個體工商戶經(jīng)營性貸款統(tǒng)計錯誤；未按規(guī)定開展賬戶報備；違規(guī)開展代付業(yè)務(wù)；將預(yù)算單位零余額賬戶資金轉(zhuǎn)入內(nèi)部其他賬戶。
時任建設(shè)銀行福建省分行副行長黃建鋒、王東標(biāo)、時任個人金融部副總經(jīng)理鄭旭量、時任業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理郭鑌對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
時任資金結(jié)算業(yè)務(wù)部總經(jīng)理張基峰對該行違規(guī)開展代付業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
時任法律事務(wù)部（內(nèi)控合規(guī)部）總經(jīng)理莊麗梅對該行未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
時任城南支行行長陳方興對建設(shè)銀行福建省分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
綜上，中國人民銀行福州中心支行依法對建設(shè)銀行福建省分行給予警告，處314萬元罰款；對7名當(dāng)事人中的黃建鋒、王東標(biāo)、鄭旭量、郭鑌各處2.4萬元罰款；對張基峰給予警告，處5萬元罰款；對莊麗梅處2.6萬元罰款；對陳方興處1萬元罰款。
