7月13日，人民銀行寧波市中心支行公布多張罰單，中信銀行寧波分行以及浙江稠州銀行寧波分行均在列，違反票據(jù)法規(guī)定進行承兌、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務等行為是本次的處罰重點。
其中，中信銀行寧波分行因七項違法違規(guī)行為，人行寧波市中心支行對其進行警告，并處罰款129萬元。此外，時任該分行兩位副行長也同時受到處罰。
人行寧波中心支行指出，中信銀行寧波分行主要涉及7種違法行為類型，分別是：未準確報送個人信用信息；違規(guī)為存款人多頭開立銀行結算賬戶；超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；違反票據(jù)法規(guī)定進行承兌、貼現(xiàn)；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。
同時，時任中信銀行寧波分行副行長朱兆良因對上述“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務”違法違規(guī)行為負有責任，遭罰3萬元；而另一位副行長王立民因對該分行“未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告”行為負有責任，被罰款1萬元。
無獨有偶，浙江稠州銀行此次也因五項違法違規(guī)行為遭罰，分別是：超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶變更、撤銷等資料；違反票據(jù)法規(guī)定進行承兌；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務； 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。
而時任時任稠州銀行寧波分行風險總監(jiān)丁謹慎被罰5.7萬元，時任稠州銀行寧波分行法律合規(guī)部負責人翁良存遭罰3.5萬元。
值得一提的是，同日，在銀保監(jiān)會官網(wǎng)的行政處罰一欄，也出現(xiàn)了稠州銀行的身影。7月13日，中國銀保監(jiān)會麗水監(jiān)管分局公布，浙江稠州銀行麗水縉云支行因存在貸款企業(yè)類型劃分不準確，導致虛增小微企業(yè)貸款數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為，對其處以25萬元罰款。
