中國人民銀行成都分行網(wǎng)站于7月8日公布的人民銀行成都分行營管部行政處罰信息公示表(成銀營罰字〔2020〕7號、 8號、9號、10號)顯示,成都銀行股份有限公司(以下簡稱“成都銀行”,601838.SH)及3名相關(guān)直接責(zé)任人員存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為。中國人民銀行成都分行營業(yè)管理部依法對成都銀行處以104萬元罰款,對3名直接責(zé)任人員合計(jì)處以8.6萬元罰款,共計(jì)罰款112.6萬元。
成都銀行成立于1997年5月8日,注冊資本36.12億元,于2018年1月31日在上交所掛牌,王暉為法定代表人、董事長,截至2020年3月31日,成都交子金融控股集團(tuán)有限公司為第一大股東,持股6.52億股,持股比例18.06%。
銀保監(jiān)會網(wǎng)站于2020年1月23日曾公布對成都銀行股份有限公司西安分行的行政處罰決定。陜銀保監(jiān)罰決字〔2019〕109號顯示,成都銀行西安分行向客戶轉(zhuǎn)嫁評估費(fèi),被銀保監(jiān)會陜西銀保監(jiān)局罰款8萬元。
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