近日,人民銀行青島市中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表(青銀罰字〔2020〕1號、2號)顯示,南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司青島分行存在5宗違法行為:1.統(tǒng)計數(shù)據(jù)錯誤;2.超過期限或未向人民銀行報送銀行結(jié)算賬戶開立、撤銷資料;3.反洗錢內(nèi)控制度和組織機構(gòu)建設(shè)不完善;4.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);5.未按規(guī)定履行可疑交易報告義務(wù)。中國人民銀行青島市中心支行對其警告,并罰款22.5萬元。
彭革時任南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司青島分行副行長,對南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司青島分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被中國人民銀行青島市中心支行罰款1萬元。
官網(wǎng)顯示,南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司源自香港,是中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司通過其全資附屬機構(gòu)——南洋商業(yè)銀行全資擁有的內(nèi)地外商獨資商業(yè)銀行,總部設(shè)在上海。
天眼查顯示,南洋商業(yè)銀行(中國)有限公司股東為南洋商業(yè)銀行有限公司,持股100%。
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