國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局近日公布的行政處罰決定書(桂匯處〔2020〕1號)顯示,華夏銀行股份有限公司(以下簡稱“華夏銀行”)南寧分行存在未按規(guī)定辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù);未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表;未按規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)三宗違法違規(guī)行為。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條、第四十八條,國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局對其責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得510.3元人民幣,并處以罰款合計(jì)9萬元人民幣。
《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù):
(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的;
(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的;
。ㄈ┻`反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;
(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;
(五)違反外匯市場交易管理的。
《外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定:有下列情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正,給予警告,對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款,對個(gè)人可以處5萬元以下的罰款:
。ㄒ唬┪窗凑找(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的;
。ǘ┪窗凑找(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的;
。ㄈ┪窗凑找(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的;
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;
(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;
。┚芙^、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。