南粵銀行東莞分行違法遭罰 違規(guī)辦理資本金結(jié)匯業(yè)務

　　國家外匯管理局廣東省分局近日公布的行政處罰信息公示表(東匯處〔2020〕9號)顯示，廣東南粵銀行股份有限公司(以下簡稱：“南粵銀行”)東莞分行違反規(guī)定辦理資本金結(jié)匯業(yè)務，違反了《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2016〕16號)第五條規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第三項規(guī)定，國家外匯管理局東莞市中心支局對其責令限期改正，沒收違法所得人民幣8.80萬元，處以人民幣40萬元的罰款，合計罰沒48.80萬元。

　　南粵銀行2018年度報告顯示，其股東包括新光控股集團有限公司、廣東大華糖業(yè)有限公司、香江集團有限公司、廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司等。

　　《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務： (一)辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的; (二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的; (三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務的; (四)違反外匯業(yè)務綜合頭寸管理的; (五)違反外匯市場交易管理的。