1月13日,湖南證監(jiān)局披露對上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長沙分行采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查,浦發(fā)銀行長沙分行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:1.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員未取得基金從業(yè)資格,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第十條第四項的規(guī)定。2.投資者適當(dāng)性執(zhí)行不到位,客戶投資風(fēng)險評估工作存在漏洞,不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定,決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
廣告服務(wù) | 關(guān)于我們 | 服務(wù)內(nèi)容 | 聯(lián)系我們 | 加盟合作 | 免責(zé)條款 | 招賢納士
Copyright © 2002-2011, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!
主辦單位:中聯(lián)銀信(北京)管理咨詢有限公司
本站法律顧問:北京貝邦律師事務(wù)所 姜波
MailTo:tbankw@163.com
版權(quán)所有:銀行界 京ICP備10000166號
京公網(wǎng)安備110114000920號